CFTC erinnert Handelsplätze an Pflichten bei Event-Kontrakten

Die US-Derivateaufsicht CFTC hat eine Advisory zu Prediction Markets und der Notierung von Event-Kontrakten veröffentlicht. Die Division of Market Oversight erinnert darin Designated Contract Markets (DCMs) an ihre regulatorischen Pflichten nach dem Commodity Exchange Act und den Vorschriften der Kommission. Nach Angaben der Behörde soll der Hinweis Wachstum und Innovation in diesen Märkten fördern und zugleich die geltenden Anforderungen hervorheben.

Regulatorische Anforderungen an Handelsplätze

Die Mitteilung verweist insbesondere auf die Pflichten nach Section 5(d) des Commodity Exchange Act, Part 38, DCM Core Principle 3 sowie die Vorgaben in Appendix C. Darüber hinaus behandelt sie Anforderungen an Produkteinreichungen.

Die CFTC hebt die Rolle der DCMs als Regulierer an vorderster Front hervor. Handelsplätze sollen nach Auffassung der Division proaktive Schritte unternehmen, damit sich ihre Märkte weiterhin im Einklang mit dem Commodity Exchange Act und den Vorschriften der Kommission entwickeln.

Besonderheiten bei Sport-Event-Kontrakten

Die Advisory behandelt auch bestimmte Nuancen, die bei sportbezogenen Event-Kontrakten von besonderer Bedeutung sein können.

Klarstellung bestehender Pflichten

Die Veröffentlichung erinnert DCMs an ihre bestehenden regulatorischen Pflichten nach dem Commodity Exchange Act und den Vorschriften der Kommission. Für Handelsplätze steht damit im Mittelpunkt, die gesetzlichen und regulatorischen Vorgaben bei der Entwicklung und Notierung von Event-Kontrakten zu berücksichtigen.