SEC beschuldigt Kraken, eine nicht registrierte Plattform zu betreiben, Kraken antwortet

Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) hat ein Verfahren gegen die Kryptowährungsbörse Kraken eingeleitet und behauptet, sie habe eine nicht registrierte Wertpapierhandelsplattform betrieben.

Die SEC reichte die Klage im North District of California gegen die Muttergesellschaften von Kraken, Payward Ventures, Inc. und Payward Trading Ltd. Laut der Klage der SEC hat Kraken nicht registrierte Krypto-Handels- und Transaktionsdienste für die Öffentlichkeit angeboten und angeblich Risiken für seine Investoren geschaffen.

SEC gegen unregistrierte Kryptobörsen

“Ohne sich bei der SEC in irgendeiner Funktion zu registrieren, hat Kraken gleichzeitig als Broker, Händler, Börse und Clearingstelle für diese Krypto Assets gehandelt. Die SEC schrieb in dem Bericht: “Damit hat Kraken Risiken für die Anleger geschaffen und Milliarden von Dollar an Gebühren und Handelseinnahmen von den Anlegern eingenommen, ohne die Anforderungen der US-Wertpapiergesetze, die dem Schutz der Anleger dienen, einzuhalten oder auch nur anzuerkennen.”

Darüber hinaus stellte die SEC fest, dass das Unternehmen “erhebliche Risiken” durch die Vermischung der Krypto-Assets der Nutzer und Investoren mit dem eigenen Unternehmensvermögen eingegangen ist. “Zum Beispiel hat Kraken zeitweise Krypto-Vermögenswerte von Kunden im Wert von mehr als 33 Milliarden Dollar gehalten, aber diese Krypto-Vermögenswerte mit seinen eigenen vermischt”, so die SEC.

Die SEC fuhr mit konkreten Beispielen fort, um das angebliche Fehlverhalten von Kraken zu spezifizieren. “Tatsächlich hat Kraken zeitweise Betriebskosten direkt von Bankkonten bezahlt, auf denen Kundengelder lagen”, so die SEC. Die Behörde glaubte auch, dass laut dem unabhängigen Wirtschaftsprüfer Probleme “im Zusammenhang mit Krakens Buchführung über die verwahrten Assets der Kunden” zu “wesentlichen Fehlern in Krakens Jahresabschlüssen für 2020 und 2021 geführt haben.”

Der Vorwurf, dass Kraken als nicht registrierter Broker, Händler, Börse und Clearingstelle agiert, spiegelt die laufenden Klagen der SEC wider, die Anfang des Jahres gegen Binance und Coinbase eingereicht wurden. Im April verklagte die SEC auch die Kryptobörse Bittrex wegen des Angebots von nicht registrierten Wertpapieren. Bittrex erhielt im Oktober die Genehmigung, seinen Betrieb in den USA einzustellen.

Kraken antwortet auf die Anschuldigung

Kraken hat auf die Einreichung der Klage mit einem Blogbeitrag reagiert und behauptet, dass die Beschwerde der SEC “keinen Betrug, keine Marktmanipulation, keine Kundenverluste aufgrund von Hackerangriffen oder kompromittierter Sicherheit und keine Verstöße gegen treuhänderische Pflichten” beinhalte.

“Stattdessen wird in der Beschwerde ein technisches Argument vorgebracht: dass Kraken für seine Geschäftstätigkeit eine spezielle Wertpapierlizenz benötigt, weil die von uns unterstützten digitalen Assets eigentlich ‘Investmentverträge’ sind”, so die Börse.

Zu dem Vorwurf, die eigenen Gelder mit denen der Kunden vermischt zu haben, sagte das Unternehmen, dass es sich dabei um eine “Anschuldigung handelt, die bereits gegen andere Krypto-Handelsplattformen erhoben wurde”, und verlinkte auf die Klage der SEC gegen Coinbase.

“Die SEC kann und will nicht behaupten, dass irgendwelche Kundengelder fehlen oder ein Verlust eingetreten ist. Sie behauptet auch nicht, dass ein Verlust eintreten wird”, heißt es in dem Blogbeitrag. “Die Beschwerde selbst räumt ein, dass diese so genannte ‘Vermischung’ nichts anderes ist, als dass Kraken Gebühren ausgibt, die es bereits verdient hat.”

Wir sind mit den Behauptungen der SEC ganz und gar nicht einverstanden, halten an unserer Auffassung fest, dass wir keine Wertpapiere listen, und planen, unsere Position energisch zu verteidigen.

Wie wir bereits gesehen haben, argumentiert die SEC, dass @krakenfx sich bei der Behörde “melden und registrieren” sollte, obwohl es keinen…

— Dave Ripley (@DavidLRipley) November 21, 2023

Der CEO von Kraken, Dave Ripley, wies die Anschuldigungen der SEC ebenfalls zurück und zeigte damit die Unterstützung für die Maßnahmen des Kongresses, um den “Mangel an regulatorischer Klarheit in den USA” zu beheben.