Kryptobörse BitMEX bekennt sich schuldig für AML-Verstöße unter dem Bank Secrecy Act

Die Kryptobörse und Derivatehandelsplattform BitMEX hat sich am Mittwoch schuldig bekannt, gegen das Bankgeheimnisgesetz verstoßen zu haben.

Die US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York sagte, dass BitMEX es vorsätzlich versäumt hat, ein angemessenes Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche einzurichten, umzusetzen und aufrechtzuerhalten.

“Die Gründer und langjährigen Mitarbeiter von BitMEX haben vor einem Bundesgericht zugegeben, dass das Unternehmen, das von 2015 bis 2020 eine der weltweit führenden Plattformen für Kryptowährungsderivate war, in den Vereinigten Staaten ohne ein sinnvolles Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche operiert hat, wie es das Bundesgesetz vorschreibt”, sagte US-Staatsanwalt Damian Williams.

“Infolgedessen hat sich BitMEX als Vehikel für groß angelegte Geldwäsche- und Sanktionsumgehungspläne geöffnet und stellt eine ernsthafte Bedrohung für die Integrität des Finanzsystems dar.”

Ein BitMEX-Sprecher erklärte gegenüber Cryptonews, dass die Anklage nicht mehr aktuell sei. “Dies ist die gleiche Anklage, die 2020 gegen unsere Gründer erhoben wurde und die sich auf die Geschäfte von BitMEX bis September 2020 bezieht. Unsere Gründer haben dies akzeptiert und wurden bereits 2022 verurteilt. BitMEX hat seine Geschäfte seit langem vollständig saniert und es gibt nichts Neues in dieser Anklage”, fügten sie hinzu.

Außerdem erklärte die Börse, dass sie die Anklage akzeptiert hat. Sie plant, eine beschleunigte Anhörung zur Strafzumessung zu beantragen und argumentiert, dass keine weitere Geldstrafe verhängt werden sollte.

BitMEX-Führung mit Bewährungsstrafe und $10 Mio. Geldstrafe bestraft

BitMEX hat seit 2022 mit erheblichen rechtlichen Problemen in den USA zu kämpfen. Ende 2022 beantragte die Staatsanwaltschaft eine 12-monatige Bewährungsstrafe für Greg Dwyer, den ehemaligen Leiter der Geschäftsentwicklung, wegen Verstoßes gegen den US Bank Secrecy Act.

Zu Beginn des Jahres wurde Arthur Hayes, ein BitMEX-Gründer, nach seinem Schuldbekenntnis zu sechs Monaten Hausarrest verurteilt. Ein weiterer Gründer, Ben Delo, wurde zu 30 Monaten auf Bewährung verurteilt.

Als Teil der Vereinbarung musste jeder Mitbegründer eine Geldstrafe in Höhe von 10 Millionen Dollar zahlen. Der Betrag entspricht den finanziellen Gewinnen, die sie durch ihre Straftat erzielt haben.

BitMEX für schuldig befunden, gegen US AML- und KYC-Vorschriften verstoßen zu haben

Das Justizministerium erklärte, dass BitMEX und seine Führungskräfte aufgrund ihrer Geschäftstätigkeit in den USA verpflichtet waren, ein Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) einzurichten, das eine Know-Your-Customer (KYC)-Komponente enthält. Das Unternehmen und seine Führungskräfte missachteten diese Anforderungen jedoch absichtlich. Sie verlangten von ihren Kunden lediglich die Angabe einer E-Mail-Adresse, um Zugang zu den Dienstleistungen der Börse zu erhalten.

Seit seiner Gründung im November 2014 bis mindestens September 2020 bot BitMEX bewusst Tausenden von Kunden mit Sitz in den USA seine Dienste an, so die Beschwerde. Dies geschah selbst dann noch, als das Unternehmen behauptete, sich im September 2015 aus dem US-Markt zurückgezogen zu haben, um die Einhaltung der US-Gesetze zu umgehen.

Weiter heißt es in der Beschwerde, dass leitende Angestellte wussten, dass die Richtlinien von BitMEX zur Verhinderung eines solchen Zugangs unwirksam waren oder leicht umgangen werden konnten, um die Einnahmen aus dem US-Markt zu steigern, wobei strafrechtliche Gesetze ignoriert wurden. Diese Führungskräfte haben bewusst Schritte unternommen, um BitMEX von US-Vorschriften wie AML und KYC zu befreien, obwohl sie die gesetzlichen Anforderungen aufgrund ihrer Geschäftstätigkeit in den USA kannten.

Bei dem Versuch, die AML-Gesetze zu umgehen, hat BitMEX den Zweck und die Art einer Tochtergesellschaft gegenüber einer Bank falsch dargestellt, was es ihr ermöglichte, Millionen von Dollar durch das Finanzsystem zu bewegen.

BitMEX hat noch kein Urteil erhalten. Der Fall liegt in der Zuständigkeit des US-Bezirksrichters John G. Koeltl im Southern District of New York (SDNY).