找到漏洞了！ 48位国会议员联署质问 为何有仅提供数字资产证券服务券商有以太币

今天，来自美国的48位国会议员共同签署了一封公开信，由众议院金融服务委员会主席Patrick McHenry领衔，他们在信中向美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler提出请求，希望能明确地界定以太币（ETH）是否构成“证券”，同时询问Prometheum作为一家专门处理数字资产证券的特殊目的经纪商（SPBD），其提供ETH托管服务的计划是否违反了规定。

数字资产证券商有以太币服务若争议

随着Prometheum在2月份宣布计划在今年上半年推出以太币（ETH）托管服务，关于以太币是否被美国证券交易委员会（SEC）视为“证券”的争议愈发激烈。这主要是因为根据SEC对于数字资产证券特殊目的经纪商（SPBD）的规定，Prometheum的服务仅限于数字资产“证券”，并不包括代表客户托管传统证券或非证券的数字资产。因此，如果以太币被定义为证券，将对其后的现货ETF准则有重大影响。

而且Prometheum的身份敏感，它是一家已在SEC和美国金融业监管局（FINRA）注册的数字资产公司，其子公司Prometheum Ember Capital, LLC于5月获得了SEC和FINRA批准的数字资产证券特殊目的经纪商（SPBD）许可，这一许可使得该公司能够为零售和机构客户托管数字资产证券。

六大问题直击SEC要害

在公开信中，议员提出亦大问题质问，要求SEC以书面回应，以下是当中是一些比较重要的题目：

如果以太币是数字资产证券，请回答以下额外问题：

• SEC是如何以及何时确定以太币为数字资产证券的？请提供全面分析。
• SPBD制度要求有效的注册声明或免于注册的豁免。请解释SEC如何看待以太币符合此要求。
• 除了根据1934年证券交易法第5节的注册或获得注册豁免外，以太币是否还需要根据第12(g)节进行注册？
• SEC是否已确定以太币可以根据规则144进行转售？如果是，请提供分析。
• SEC是否认为商品期货交易委员会（CFTC）注册的商品衍生品交易所和期货佣金商通过继续提供和促进以太币衍生品交易，违反了联邦证券法？如果是，SEC或CFTC是否已将这一立场通知这些实体？
• 单一证券的未来交付合约是一种证券期货，并受到SEC-CFTC联合监管制度的监管。SEC是否认为以太币有资格成为证券期货的基础？如果是，SEC是否将与CFTC共同指定以太币为证券期货合约的有效基础，然后Prometheum Capital才能托管该资产？
• 在最近针对提供以太币交易的数字资产交易平台的执法行动中，SEC未将以太币标识为证券。请提供SEC未在其针对这些交易平台的投诉中提及以太币的理由。SEC是否计划在这些行动中修订其投诉，包括指控这些平台提供的以太币交易违反了证券法？

如果以太币不是数字资产证券，请回答以下额外问题：

• SEC是否修订了SPBD声明以允许托管非证券数字资产？如果是，这一信息是何时以及如何通知公众和Prometheum的？请提供如何得出此结论的详细分析。
• 如果SEC未修订SPBD声明，委员会是否会禁止Prometheum Capital提供以太币托管服务，违反SPBD声明？