SEC cáo buộc DCG và Genesis, phạt 38 triệu USD vì lừa dối nhà đầu tư
Tại sao tin tưởng Cryptonews
Thông báo quảng cáo
Cung cấp thông tin chính xác, minh bạch và trung thực là nguyên tắc ưu tiên hàng đầu của chúng tôi. Một số nội dung của chúng tôi có các liên kết từ đối tác với hoa hồng đi kèm nhưng chúng tôi cam kết việc này không có ảnh hưởng tới tính minh bạch, tới chất lượng của bài viết.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa qua đã có những động thái pháp lý mạnh mẽ nhắm vào tập đoàn tiền điện tử Digital Currency Group (DCG) và công ty con Genesis. Vào thứ Sáu vừa rồi, SEC đã chính thức công bố cáo buộc DCG và Genesis có hành vi vi phạm luật chứng khoán.
Theo SEC, hai công ty này đã có những thông tin sai lệch nhằm lừa dối các nhà đầu tư, gây ra thiệt hại đáng kể. Hành vi này đã dẫn đến việc SEC phải đưa ra các hình phạt và biện pháp xử lý nghiêm khắc.
Trước sức ép từ SEC, DCG đã chấp nhận dàn xếp vụ việc bằng cách nộp phạt 38 triệu đô la Mỹ.
Vụ việc này một lần nữa gióng lên hồi chuông cảnh tỉnh cho các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tiền điện tử về việc tuân thủ luật pháp chứng khoán. Đồng thời, nó cũng cho thấy quyết tâm của SEC trong việc bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư trên thị trường tài chính.
Báo cáo tài chính “lành mạnh” của DCG: SEC phanh phui sự thật đằng sau
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa vén màn những thủ thuật kế toán tinh vi mà tập đoàn tiền điện tử Digital Currency Group (DCG) đã sử dụng để tô vẽ bức tranh tài chính “lành mạnh” của mình.
Vào ngày 17 tháng 1, SEC đã ra lệnh cho DCG nộp phạt 38 triệu đô la Mỹ và ban hành lệnh cấm để ngăn chặn những hành vi sai trái trong tương lai.
Các cáo buộc này nhắm vào cả DCG và cựu Giám đốc điều hành (CEO) Soichiro “Michael” Moro. Theo SEC, ông Moro đã cố tình đánh lừa các nhà đầu tư về tình hình tài chính thực sự của Genesis sau sự sụp đổ của một trong những khách hàng vay lớn nhất, quỹ đầu tư Three Arrows Capital (3AC), vào giữa năm 2022.
The U.S. SEC has charged Digital Currency Group (DCG) and its subsidiary Genesis Global Capital for allegedly concealing significant financial risks arising from the default of Three Arrows Capital in 2022 by disseminating false or misleading information. DCG has been fined $38…
— Wu Blockchain (@WuBlockchain) January 17, 2025
Ông Moro, người giữ chức CEO của Genesis trong giai đoạn này, bị cáo buộc đã phê duyệt các tuyên bố và bài đăng trên mạng xã hội gây hiểu lầm, nhằm hạ thấp mức độ rủi ro tài chính mà công ty đang phải đối mặt.
SEC cho biết, mặc dù Genesis đang ở trong tình thế “ngàn cân treo sợi tóc”, ông Moro vẫn cho phép đăng tải những thông tin khẳng định rằng Genesis đã “loại bỏ rủi ro” liên quan đến khoản nợ xấu của 3AC và vẫn duy trì bảng cân đối kế toán “vững mạnh”.
Chưa dừng lại ở đó, ông Moro còn ký một giấy vay nợ trị giá 1,1 tỷ đô la Mỹ thay mặt cho Genesis, một hành động mà SEC mô tả là nhằm duy trì “câu chuyện cổ tích” về sức khỏe tài chính của công ty.
Với những vi phạm này, ông Moro đã bị phạt 500.000 đô la Mỹ và bị cấm tham gia vào bất kỳ hoạt động nào có thể gây hiểu lầm cho nhà đầu tư. SEC cũng nhấn mạnh rằng những phát hiện này có thể được sử dụng để hỗ trợ cho các vụ kiện của nhà đầu tư và các hành động pháp lý khác đang diễn ra.
Điều đáng chú ý là SEC còn tiết lộ rằng ban lãnh đạo DCG đã biết về khoản lỗ hơn 1 tỷ đô la Mỹ tại Genesis, nhưng vẫn cố gắng tạo ra vẻ bề ngoài ổn định về tài chính.
DCG đã phát hành một giấy vay nợ trị giá 1,1 tỷ đô la Mỹ cho Genesis, được SEC mô tả là một “tài sản kế toán” mà không có sự chuyển giao vốn thực tế nào.
Những hành động này, cùng với các điều khoản bí mật của giấy vay nợ, đã che giấu tình trạng tài chính thực sự của công ty, khiến các nhà đầu tư bị lừa dối.
Mặc dù vào ngày 30 tháng 6 năm 2022, Genesis vẫn báo cáo vốn chủ sở hữu dương, nhưng áp lực tài chính của công ty ngày càng gia tăng. Đến tháng 11 năm 2022, Genesis đã phải tạm dừng việc rút tiền, ảnh hưởng đến khách hàng của chương trình Gemini Earn và khiến 900 triệu đô la Mỹ tài sản của người dùng bị “mắc kẹt”.
Genesis và DCG vật lộn với hậu quả từ sự sụp đổ năm 2022
Những rắc rối tài chính của Genesis bắt đầu với sự sụp đổ của quỹ đầu tư Three Arrows Capital (3AC), gây ra những vấn đề về thanh khoản, và càng trở nên trầm trọng hơn với sự sụp đổ của sàn giao dịch FTX vào cuối năm đó.
Tháng 1 năm 2023, Genesis đã nộp đơn xin phá sản theo Chương 11, công bố khoản nợ hơn 3,5 tỷ đô la Mỹ cho 50 chủ nợ hàng đầu, bao gồm những cái tên lớn như sàn giao dịch Gemini và công ty quản lý tài sản VanEck.
DCG, công ty mẹ của Genesis, đã vay 500 triệu đô la Mỹ thông qua bốn khoản vay trong năm 2022. Tuy nhiên, đến tháng 5 năm 2023, DCG đã không thể trả được 620 triệu đô la Mỹ, bao gồm 4.550 Bitcoin, khiến Genesis phải đệ đơn kiện yêu cầu hoàn trả toàn bộ số tiền cộng với phí.
Tháng 11 năm 2023, DCG đạt được thỏa thuận trả nợ các khoản vay trước tháng 4 năm 2024, mang lại cho Genesis một chút “ánh sáng cuối đường hầm” trong quá trình phá sản.
Đến tháng 2 năm 2024, Genesis và Gemini đã đạt được thỏa thuận phân phối 1,8 tỷ đô la Mỹ cho người dùng của chương trình Gemini Earn, đang chờ tòa án phê duyệt.
Tháng 5 năm 2024, Genesis đã phân phối 2,18 tỷ đô la Mỹ tiền điện tử cho khoảng 232.000 người dùng, thúc đẩy quá trình phá sản của mình.
Trong khi đó, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đang theo đuổi các hình phạt và biện pháp khắc phục đối với Gemini Trust, với phiên tòa dự kiến diễn ra vào ngày 21 tháng 1 năm 2025.
Cuộc chiến pháp lý này càng làm tăng thêm sự giám sát đối với các công ty liên quan đến DCG và Genesis.
Don't miss out
in numbers
