Gemini nộp phạt 5 triệu USD cho CFTC vì tuyên bố sai lệch về hợp đồng tương lai Bitcoin
Sàn giao dịch tiền điện tử Gemini, do anh em Tyler và Cameron Winklevoss sáng lập, đã đạt được thỏa thuận vào ngày 6 tháng 1 để trả khoản tiền phạt dân sự 5 triệu đô la Mỹ. Thỏa thuận này nhằm giải quyết vụ kiện do Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đưa ra, liên quan đến các cáo buộc về những tuyên bố gây hiểu lầm của Gemini.
CFTC cáo buộc Gemini đã đưa ra những thông tin sai lệch trong quá trình xin cấp phép cho sản phẩm hợp đồng tương lai Bitcoin của họ vào năm 2017. Theo CFTC, Gemini đã không cung cấp đầy đủ thông tin về cách thức hoạt động của sản phẩm này, có khả năng gây ảnh hưởng đến việc đánh giá rủi ro của các nhà đầu tư.
Gemini và CFTC giải quyết vụ việc cáo buộc thông tin sai lệch
Vụ việc sàn giao dịch tiền điện tử Gemini và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) liên quan đến cáo buộc cung cấp thông tin sai lệch đã chính thức khép lại.
Hai bên đã đạt được thỏa thuận, được đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York, trong đó nêu rõ một lệnh chấp thuận đề xuất nhằm giải quyết tất cả các khiếu nại chống lại Gemini.
Theo Bloomberg, lệnh này sẽ giúp Gemini tránh được phiên tòa dân sự ban đầu dự kiến diễn ra vào ngày 21 tháng 1. Phiên tòa này bắt nguồn từ vụ kiện của CFTC vào năm 2022, cáo buộc Gemini cung cấp thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm trong quá trình đánh giá sản phẩm hợp đồng tương lai Bitcoin của mình.
GEMINI SETTLES WITH CFTC FOR $5M OVER 2017 BITCOIN FUTURES SCUFFLE
— Mario Nawfal’s Roundtable (@RoundtableSpace) January 6, 2025
So, Gemini’s taking a $5M hit to settle with the CFTC after some shady 2017 claims.
The CFTC accused the Winklevoss-led platform of misrepresenting stuff when trying to get their bitcoin futures contract… pic.twitter.com/YS9yhaKudZ
CFTC cho rằng từ tháng 7/2017 đến tháng 12/2017, Gemini đã đưa ra những tuyên bố không chính xác về việc liệu hợp đồng tương lai Bitcoin mà họ đề xuất có “dễ bị thao túng” hay không. Họ cho rằng Gemini đã cố tình đánh giá thấp khả năng thao túng giá Bitcoin trên sàn giao dịch của mình để dễ dàng được cấp phép.
Ngoài ra, vụ kiện còn nhấn mạnh rằng Gemini đã tham gia vào các thỏa thuận phí bí mật với một số thành phần thị trường cụ thể, chẳng hạn như các nhà tạo lập thị trường.
Các thỏa thuận này, được thiết kế để thúc đẩy giao dịch trong phiên đấu giá của Gemini, đã không được tiết lộ cho tất cả khách hàng hoặc công khai trên trang web của công ty. Điều này tạo ra sự thiếu minh bạch và có thể gây bất lợi cho các nhà đầu tư khác.
Theo các điều khoản của thỏa thuận, Gemini đồng ý nộp phạt 5 triệu đô la và cam kết không đưa ra những tuyên bố sai lệch hoặc gây hiểu lầm cho CFTC trong tương lai. Mặc dù đồng ý với thỏa thuận, Gemini không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc.
Vụ việc này một lần nữa cho thấy sự giám sát ngày càng chặt chẽ của các cơ quan quản lý đối với thị trường tiền điện tử, đặc biệt là các sản phẩm phái sinh như hợp đồng tương lai Bitcoin. Nó cũng là lời cảnh tỉnh cho các sàn giao dịch tiền điện tử khác về việc tuân thủ các quy định và đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động kinh doanh
CFTC tăng cường trấn áp các hành vi vi phạm trong thị trường tiền điện tử
Vụ việc giữa Gemini và CFTC chỉ là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của cơ quan này nhằm giải quyết các hành vi sai trái trong ngành công nghiệp tiền điện tử. CFTC đang đẩy mạnh chiến dịch “dọn dẹp” thị trường, nhằm bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo tính công bằng, minh bạch.
🛑 The @CFTC announced a record-breaking $17.1 billion in monetary relief for fiscal year 2024, largely driven by crypto enforcement cases.#CFTC #Cryptohttps://t.co/zLXJe5kf4q
— Cryptonews.com (@cryptonews) December 5, 2024
Thực tế cho thấy, thị trường tiền điện tử đang phát triển với tốc độ chóng mặt, thu hút sự quan tâm của đông đảo nhà đầu tư. Tuy nhiên, đi kèm với đó là sự gia tăng của các hoạt động gian lận, thao túng thị trường và các hành vi vi phạm pháp luật khác. Nhận thức được điều này, CFTC đã tăng cường giám sát và xử lý nghiêm các vi phạm.
Năm 2024, CFTC báo cáo đã thu hồi hơn 17 tỷ đô la tiền phạt dân sự, tiền hoàn trả và bồi thường thiệt hại trong các vụ án liên quan đến các công ty tiền điện tử bị cáo buộc vi phạm luật hàng hóa của Hoa Kỳ.
Các vụ việc điển hình bao gồm:
- Xử phạt các sàn giao dịch: CFTC đã phạt nhiều sàn giao dịch tiền điện tử lớn vì vi phạm các quy định về chống rửa tiền (AML) và KYC (Know Your Customer – Biết khách hàng của bạn).
- Truy quét các dự án lừa đảo: CFTC đã vào cuộc điều tra và xử lý nhiều dự án ICO (Initial Coin Offering – Chào bán coin ban đầu) lừa đảo, chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư.
- Kiểm soát các hoạt động giao dịch nội gián: CFTC cũng đang tăng cường giám sát các hoạt động giao dịch nội gián, thao túng thị trường trong lĩnh vực tiền điện tử.
Những nỗ lực của CFTC góp phần tạo ra một môi trường đầu tư lành mạnh và minh bạch hơn, tăng cường niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường tiền điện tử toàn cầu. Tuy nhiên, đây mới chỉ là bước khởi đầu
Đừng bỏ lỡ
in numbers
