KuCoin recebe ordem para bloquear traders dos EUA e pagar multa de 500.000 USD à CFTC
Acreditamos na total transparência com nossos leitores. Alguns de nossos conteúdos incluem links de afiliados, e podemos ganhar uma comissão por meio dessas parcerias. No entanto, essa compensação potencial nunca influencia nossas análises, opiniões ou avaliações. Nosso conteúdo editorial é criado de forma independente de nossas parcerias de marketing, e nossas classificações são baseadas exclusivamente em nossos critérios de avaliação estabelecidos. Leia mais
A CFTC multou a Peken Global Limited – a entidade operacional da KuCoin – em 500.000 USD e emitiu uma liminar permanente proibindo a exchange de atender traders dos EUA, encerrando um ciclo de execução civil que começou com uma queixa em março de 2024 contra a plataforma por operar uma corretora de contratos futuros e uma instalação de execução de swaps não registradas.
A ordem exige o bloqueio ativo do acesso de usuários dos EUA, e não apenas uma atualização de política – a KuCoin deve implementar controles técnicos para evitar que traders americanos abram contas ou acessem produtos derivativos.
Essa exigência, somada aos 297 milhões USD que a exchange já perdeu sob uma confissão de culpa ao DOJ em janeiro de 2025, torna esta uma das sequências de execução contra exchanges offshore mais consequentes na história da CFTC.
- Valor da penalidade: Multa civil de 500.000 USD aplicada contra a Peken Global Limited pela CFTC
- Escopo da restrição: Liminar permanente proibindo a KuCoin de cadastrar ou atender traders dos EUA em produtos de spot e derivativos
- Resolução anterior: 297 milhões USD em penalidades e confiscos sob confissão de culpa ao DOJ em janeiro de 2025; 1,5 milhão de usuários registrados nos EUA geraram pelo menos 184,5 milhões USD em taxas
- Sinal de precedente: A CFTC isolou a responsabilidade para a Peken Global; as reivindicações contra Mek Global, PhoenixFin e Flashdot foram arquivadas na ordem final
O que a ordem da CFTC realmente exige – e o que a multa de 500 mil USD da KuCoin cobre
A queixa civil da CFTC, apresentada em 26 de março de 2024, no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, acusou os operadores da KuCoin de violar a Lei de Troca de Commodities (Commodity Exchange Act) em uma janela de quatro anos – de julho de 2019 a junho de 2023 – ao operar como uma corretora de contratos futuros e instalação de execução de swaps não registrada, sem o registro obrigatório na CFTC.
A queixa também alegou procedimentos de KYC falsos: a KuCoin afirmava publicamente que os usuários dos EUA não podiam acessar a plataforma, enquanto simultaneamente permitia seu acesso via VPN, sem restrições de nível de IP implementadas.
A ordem final isola a penalidade monetária civil de 500.000 USD à Peken Global Limited – a entidade que a CFTC determinou deter a responsabilidade operacional primária. As reivindicações contra as entidades afiliadas Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. e Flashdot Limited foram retiradas.
Essa distinção é importante: a CFTC não está buscando uma penalidade generalizada em toda a estrutura corporativa, mas visando o operador específico responsável pelo acesso de derivativos voltado aos EUA.
O Diretor de Execução da CFTC, Ian McGinley, enquadrou a questão diretamente: “Por muito tempo, algumas exchanges de criptomoedas offshore seguiram uma estratégia agora familiar, oferecendo produtos derivativos e alegando falsamente que pessoas nos Estados Unidos não podem usar suas plataformas”. A multa de 500.000 USD cobre as violações civis de derivativos – é separada e muito menor do que os 297 milhões USD resolvidos através da via criminal paralela do DOJ.
O que os traders dos EUA realmente perdem – e como isso se compara
A liminar cobre todo o escopo do acesso da KuCoin voltado para os EUA – negociação de derivativos, criação de conta e serviço contínuo para contas americanas existentes.
A KuCoin tinha cerca de 1,5 milhão de usuários registrados nos EUA antes de sua implementação parcial de KYC em julho de 2023, que foi desencadeada pelo conhecimento da investigação federal e excluiu milhões de usuários existentes. Essas contas estão agora sujeitas à saída forçada sob a proibição permanente.
Os produtos em jogo não são marginais. A KuCoin oferecia futuros perpétuos alavancados e negociação de margem – as mesmas categorias de derivativos que colocaram a BitMEX e, mais tarde, a Binance na mira da CFTC.
Para os traders ativos que dependiam da KuCoin para acesso a derivativos offshore, a liminar fecha esse canal permanentemente, não provisoriamente. Não há caminho de conformidade para retornar ao acesso ao mercado dos EUA sob esta ordem.
A consequência prática é direta: traders dos EUA com posições abertas ou saldos na KuCoin precisam tratar isso como um evento de encerramento, não uma interrupção temporária.
A questão mais ampla – se as plataformas de exchanges centralizadas que atendem usuários dos EUA podem sustentar sua fatia de mercado em meio à aceleração da fiscalização – está agora mais evidente do que nunca.
Por que confiar em nós?
2M+
250+
8
70
Mais Artigos
in numbers
