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La Securities and Exchange Commission<\/strong> (SEC – régulateur financier américain) annonçait dans un communiqué publié hier (21 août 2023) entamer des poursuites à l’encontre de Titan Global Capital Management USA LLC,<\/strong> une société d’investissement FinTech. <\/p> Titan Global Capital Management est une société de gestion de patrimoine privée basée à New York. Fondée en 2018 par Clayton Gardner, Joe Percoco et Max Bernardy, la société propose une large gamme de services de gestion de patrimoine<\/strong>, notamment la gestion de portefeuille, l’allocation d’actifs, la planification financière et la fiscalité. <\/p> On précisera que Titan Global Capital Management est une société de conseil en investissement enregistrée auprès de la Securities and Exchange Commission<\/strong> (SEC) et est membre de \u00a0\u00bb l’Autorité de régulation de l’industrie financière <\/strong>\u00ab\u00a0. <\/p> Selon l’ordonnance de la SEC<\/a>, Titan a fait des déclarations trompeuses<\/strong> sur les performances de ses stratégies d’investissement, notamment en annonçant des rendements hypothétiques pouvant atteindre 2 700 % pour sa stratégie Titan Crypto<\/strong>, et ce sur une période allant d’août 2021 à octobre 2022. <\/p> Les publicités de Titan étaient trompeuses parce qu’elles n’incluaient pas d’informations matérielles<\/strong> et comprenaient des conclusions douteuses. Concrètement, Titan basait des projections de performances annuelles sur les résultats de seulement trois semaines<\/strong>. Ces pratiques vont à l’encontre des politiques et procédures requises et des mesures exigées par la règle de commercialisation<\/strong> de la SEC<\/a>, qui a été modifiée en décembre 2020.<\/p> Outre les violations de la règle de commercialisation, l’ordonnance émise par la SEC constate également que Titan (1) a fait \u00a0\u00bb des déclarations contradictoires aux clients sur la façon dont Titan conservait les<\/strong> actifs crypto<\/strong><\/a> \u00a0\u00bb ; (2) a inclus dans ses accords de conseil aux clients des \u00ab\u00a0 clauses de non-responsabilité<\/strong> qui ont donné la fausse impression que les clients avaient renoncé à des causes d’action non renonçables contre Titan \u00a0\u00bb ; et enfin (3), contrairement aux représentations, n’a \u00a0\u00bb pas adopté de politiques et de procédures concernant les opérations personnelles des employé<\/strong>s <\/strong>sur les actifs crypto \u00ab\u00a0.<\/p> Enfin, l’ordonnance rapporte que Titan a signalé au personnel de la SEC<\/strong> qu’il n’avait \u00ab\u00a0pas veillé à ce que les signatures des clients soient obtenues pour certains types de transactions sur les comptes des clients\u00a0\u00bb . On notera que la société a accepté de s’occuper des accusations correspondantes<\/strong>.<\/p> La société de conseil en investissement a coopéré avec l’autorité financière américaine. Titan reconnaît avoir violé les lois sur la publicité<\/strong>. L’entreprise a accepté l’ordre de cessation et de désistement et a écopé de 192 454 dollars de redressement<\/strong>, des intérêts avant jugement et une amende civile de 850 000 dollars qui seront distribués aux victimes des publicités mensongères<\/strong>.<\/p> Osman Nawaz<\/strong>, chef de l’unité chargée des instruments financiers complexes au sein du service de lutte contre la fraude, déclarait :<\/p> \u00ab\u00a0Les publicités et les informations fournies par Titan ont donné aux investisseurs une image trompeuse de certaines de ses stratégies. Cette action sert d’avertissement à tous les conseillers pour qu’ils veillent au respect de la réglementation\u00a0\u00bb. <\/p><\/blockquote> Mais l’entreprise ne semble pas totalement déboussolée face aux poursuites du gendarme financier. Titan déclare dans un communiqué<\/a> : <\/p> \u00ab\u00a0Nous avons pleinement coopéré à l’enquête de la SEC et sommes heureux d’être parvenus à une résolution de ces problèmes<\/strong>. L’ordonnance de la SEC reconnaît la coopération et les efforts correctifs de Titan depuis juillet 2022″.<\/p><\/blockquote> L’entreprise rappelle en effet qu’elle fait des efforts quant à son alignement avec la <\/strong>réglementation<\/strong><\/a>, en ayant engagé un nouveau directeur juridique et un nouveau directeur de la conformité, ainsi que du personnel supplémentaire dans le domaine.<\/p> Sources : SEC<\/a> , Titan <\/a><\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":" La Securities and Exchange Commission (SEC – régulateur financier américain) annonçait dans un communiqué publié hier (21 août 2023) entamer des poursuites à l’encontre de Titan Global Capital Management USA LLC, une société d’investissement FinTech. Qu’est ce que la société Titan Capital Management ? 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Que lui reproche-t-elle la SEC ? <\/h2><\/span>
Une amende salée et perspectives pour la suite <\/h2><\/span>